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1、(单选)证券的基本功能不包括( )。 A.筹资—投资功能 B.定价功能 C.资本配置功能 D.规避风险功能 【答案】D 【名师解析】证券的基本功能是筹资投资功能、定价功能和资本配置功能，不包括规避风险的功能。故选D。 2、(单选)证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。 A.证券投资咨询机构和财务顾问机构 B.资信评级机构和资产评估机构 C.会计师事务所、律师事务所 D.证券登记结算机构 【答案】D 【名师解析】根据《证券法》的规定，证券服务机构包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。因此，证券登记结算机构不属于证券服务机构。故选D。 3、(单选)1918年夏天成立的( )，是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.天津市企业交易所 B.上海证券物品交易所 C.青岛物品交易所 D.北平证券交易所 【答案】D 【名师解析】我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。故选D。 4、(单选)对社会公益基金认识不正确的是( )。 A.将收益用于指定的社会公益事业的基金 B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金 C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值 D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者 【答案】B 【名师解析】企业年金不属于社会公益基金。故选B。 5、(多选)证券市场的基本功能包括( )。 A.风险控制功能 B.筹资—投资功能 C.定价功能 D.资本配置功能 【答案】BCD 【名师解析】证券市场的基本功能包括筹资—投资功能、定价功能和资本配置功能。故选BCD。 6、(多选)证券交易所的主要职责有( )。 A.提供交易场所与设施 B.制定交易规则 c.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性 D.确保交易市场的公开、公平和公正 【答案】ABCD 【名师解析】证券交易所的主要职责包括：提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性，确保市场的公开、公平和公正。故选ABCD。 7、(单选) 证券公司直接为投资者开立( )。 A .清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户 【答案】D 8、(单选)金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种( )。 A .有资产的结算制度 B.无资产的结算制度 C.无负债的结算制度 D.有负债的结算制度 【答案】C 【名师解析】金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 9、(单选)一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将( )。 A .不变 B.不确定 C.下跌 D.上涨 【答案】C 【名师解析】市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。 10、(单选)证券市场是指( )。 A .证券投资者博弈的场所 B.证券发行与交易的市场 C.证券交易市场 D.证券发行市场 【答案】 B 【名师解析】证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。 (责任编辑：admin) |
